根据1934年《证券交易法》（以下简称“交易法”），美国证券交易委员会（“委员会”）于2019年6月5日通过了规则15l-1（“最佳法规利益”或“ BI.Reg”），遵守日期为2020年6月30日。[1]经纪交易员及其合规和监督人员需要知道并要做的是为2020年7月1日做准备，这是首要任务。本系列的第二篇文章探讨Reg。 …
COVID-19期间的房地产规划
COVID-19 is a harsh reminder that life is fragile and unpredictable. The pandemic has caused many people to acknowledge their mortality and to reevaluate their financial circumstances and life goals. …
60天并不断增长：“最佳监管”即将到来。准备好独立经纪交易商了吗？他们需要知道和做什么
2019年6月5日，美国证券交易委员会（“委员会”）根据1934年《证券交易法》（“交易法”）通过了规则15l-1（“最佳监管条例”），其合规日期为2020年6月30日。[1] …
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SEC延长了受COVID-19影响的上市公司和注册投资顾问的提交期限
2020年3月25日，美国证券交易委员会（“ SEC”）发布了新命令，以延长其先前针对联邦证券法规定的某些上市公司备案义务实施的有条件报告减免所涵盖的申请期限，并延长了先前的监管减免提供给可能受COVID-19影响的基金和投资顾问。 …
商业中断保险
尊敬的客户和朋友， 可以理解的是，由于COVID-19大流行导致政府普遍下令停工，各公司对业务运营的中断以及开始出现的财务和经济损失感到担忧。有鉴于此，重要的是，公司必须花时间研究其现有的保险单，以检查可采用哪些方案来减轻COVID-19大流行的影响。在您现有的财产，事件和/或综合一般责任险政策下，由大流行或“传染病或传染病”造成的损失索赔的可行性在很大程度上取决于公司保险政策的具体规定。 …
SRF客户警报：您的IRA帐户的重大更改
国会对IRA帐户进行了重大更改，从2020年1月1日起生效： 延期IRA的结束 在2020年之前，继承了IRA帐户的任何人都可以在其一生中推迟提取该帐户的分配。这通常使IRA的受益人能够将强制性提款延长数十年，同时允许IRA帐户以递延税的方式建立。从2020年开始，除了某些例外，继承IRA的任何人都必须在10年内将其全部淘汰。在10年内取款的时间取决于受益人，但是到10年末，必须撤消整个 …
