Richard J. Babnick Jr.

Richard J. Babnick, Jr. 在州和联邦法院诉讼中代表商业实体、高级管理人员和董事、股东和个人，并在美国证券交易委员会、金融机构的调查和行政诉讼中代表经纪交易商和注册代表。行业监管局（“FINRA”）和国家证券监管机构。 Babnick 先生还代表客户、经纪交易商、委托人、监管者和相关人员参加 FINRA 和其他法庭的仲裁程序。

在加入 Sichenzia Ross Ference Carmel LLP 之前，Babnick 先生曾与 Parker Duryee Rosoff & Haft, PC n/k/a Reed Smith LLP 合作。他还曾担任 Hon 的司法实习生。 G. J. DiBianco，纽约北区治安法官。

代表性工作

• 在美国商品期货交易委员会涉及外国交易顾问分配订单的赔偿诉讼中，在听证会后驳回了针对注册代表的所有索赔。
• 代表一家投资银行在联邦法院获得针对发行人的投资银行费用的部分简易判决，并随后为投资银行获得有利的和解。
• 代表一家私人燃料公司的创始人、总裁和董事在纽约州最高法院获得简易判决，驳回与一系列私募投资有关的欺诈指控。
• 代表清算代理在前介绍经纪人提出的索赔中获得 FINRA 听证后有利的裁决。
• 在 FINRA 仲裁程序中获得听证会后驳回和删除裁决，该程序中公共客户指控经纪交易商和注册代表存在流失、适合性和欺诈索赔。
• 在涉及 25 名公共客户的早期干预调解中，代表一家经纪交易商及其管理人员协商达成一项有利的解决方案，这些客户指控涉及几家私营公司的数百万美元的出售索赔。
• 被一家保险公司聘请为特别律师，调解一项复杂的证券诉讼索赔，并获得了比初审律师权限低数十万美元的有利解决方案。

Babnick 先生在1996年以优异学业成绩毕业于雪城大学法学院，当时他是模拟法庭光荣榜的积极成员，在美国和欧洲数个审判/仲裁竞赛中代表法学院。

Babnick 先生获得华盛顿大学本科学历。

Babnick 先生获得在纽约州法院以及纽约南部和东部地区联邦法院的执业领域