合规性

我们的公司和财务合规律师处理联邦和州证券法律的所有方面，包括与遵守证券交易委员会有关的公司治理问题，经美国PATRIOT法案修订的BSA / AML法律法规（即FINRA 3310） ，董事和官员的受托责任

我们的企业和财务合规律师处理联邦和州证券法律的所有方面，包括与遵守证券交易委员会有关的公司治理问题，经美国PATRIOT法案修订的BSA / AML法律法规（即FINRA 3310） ，以及董事和高级职员的受托责任。我们的合规律师为您的公司提供对现有情况的知识审查。我们可以帮助您修订或起草您的公司（无论其规模大小）需要遵守相关法律和法规所需的政策，程序和内部控制。我们可以对您公司的合规工作进行独立客观的分析，并确认您的公司，高级职员和董事已执行审慎和正确的政策，程序和控制措施，以成为或保持符合相关法律法规。如有必要，我们将建议具体措施和补救措施，如果需要，起草新的政策，程序和控制措施以保护企业。

我们的企业和财务合规实践包括以下方面的咨询：

• 关于“投资公司法”第38a-1条和“投资顾问法”第206（4）-7条的差距分析，审查和准备结果和建议，以满足SEC和FINRA的要求
• 政策和程序实施和审查
• 审计和审查诉讼部门鉴于主计长办公室货币（OCC）和联邦储备委员会（FRB）诉讼管理指南
• 审计和审查公司的反洗钱/ KYC入职政策和程序
• 审计并准备关于外国资产管制办公室（OFAC）和制裁审查的调查结果和建议
• 代表公司在SEC之前
• 协助内部，FINRA和SEC调查
• 审查和准备表格，包括但不限于U4，U5，BD，BR，ADV; SEC表格13F
• 起草披露和定期报告
• 准备审计委员会章程，道德守则和各种其他必要的政策和程序

代表诉讼程序

SEC诉LPL金融公司（原LINSCO /私人总帐公司

SEC诉阿拉丁资本管理公司和阿拉丁资本有限公司